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混合办公模式成为新常态 港证监首次发布持牌机

更新时间:2021-10-09

  香港证监会10月4日发表报告,列出提升中介人在运作上的抵御能力的监管标准,还探讨了多项管理远程工作安排(包括在家工作)可能涉及主要风险的措施。

  香港证监会新闻通稿中指出,在2019年冠状病毒疫情爆发期间,香港持牌法团面临重大干扰,其资讯系统、内部监控、用作提供客户服务的设施,以及第三方服务供应商的管理的可靠性均受到考验。而高水平的抵御能力有助于持牌法团维持正常业务运作,远距离工作(尤其是在家工作)已成为许多持牌法团的业务延续策略的一部分。

  报告中,关于持牌机构运作上的抵御能力,列出了管治、运作风险管理、资讯与通讯科技(包括网络安全)、依赖第三方的风险管理、业务延续计划及事故管理等5个方面的监管标准;关于远程工作,就管治、在办事处以外地方进行交易、外判及第三方安排、资讯安全、网络安全、备存纪录、通知的责任、在家工作安排等方面明确了监管标准。

  香港证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示:“干扰是无可避免的。中介人必须设立适当的框架,以适应及应对干扰事故并就其作好准备,以及确保运作上的抵御能力得以维持。随着混合工作模式将成为新常态,各公司亦应对与遥距工作相关的风险保持警觉,并实施适当的程序和监控措施以应对这些风险,尤其是在网络保安、资讯保安和资料私隐领域的风险。”

  报告还分享了香港证监会通过检视某些持牌法团于疫情及其他干扰事件期间在运作上的抵御能力措施所观察到的案例和汲取的教训。